マネー・ローンダリング等防止ポリシー

当社は、マネー・ローンダリング防止およびテロ資金供与対策(以下「マネー・ローンダリング等防止」という)に関する方針を以下の通りとして、一元的な内部管理態勢を構築してまいります。

1.組織体制・責任者

当社は、管理本部長をマネー・ローンダリング等防止責任者とし、業務コンプライアンス部をマネー・ローンダリング等防止の業務管理部署とします。

2.顧客の管理方針

当社は、顧客との取引時確認に際して、公的地位等の顧客属性に即した対応策を実施するなど、リスクベースアプローチの考え方に則った適切な措置を講じます。
さらに、顧客取引の定期的な調査および分析の結果を記録し、それらの記録を活用して、対応策を見直します。

3.従業員研修の方針

当社は、取引時確認や取引記録の作成などの顧客管理が適切におこなわれるよう、従業員への研修を継続的に実施します。

4.内部監査の方針

当社は、マネー・ローンダリング等防止の状況について定期的に内部監査を実施し、その監査結果を踏まえて、さらなる態勢の改善に努めます。

5.疑わしい取引の報告態勢

当社は、業務内容に応じた社内規程やモニタリングの結果、検知した疑わしい顧客や取引等を適切に処理し、当局に対して速やかに届け出る態勢を構築します。

以上